внесены изменения в законодательство Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

20.06.2013  N 1102

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 липня 2013 р.
за N 1226/23758

Про внесення змін
до деяких нормативно-правових актів
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні»  та  з
метою  приведення нормативно-правових актів Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку у відповідність до законодавства
України  Національна  комісія  з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:

1. Довідник 20 «Предмет дебіторської заборгованості»  Системи
довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку,  затвердженої  рішенням  Національної  комісії
з цінних  паперів  та фондового ринку від 8 травня 2012 року N 646
,  зареєстрованої  в  Міністерстві  юстиції   України
25 травня  2012 року N 831/21143,  доповнити новим кодом показника
такого змісту:

»
——————————————————————
| 06  |Заборгованість, що виникла на підставі договору           |
|     |відступлення прав вимоги                                  |
——————————————————————
»

2. Унести   до  Положення  про  склад  та  структуру  активів
інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2002 року
N 12 (у редакції рішення Державної комісії  з  цінних
паперів  та  фондового  ринку  від  3 вересня 2009 року N 987) (із
змінами),  зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 6 лютого
2002 року за N 108/6396, такі зміни:
1) у пункті 3 розділу I слова  «Державній  комісії  з  цінних
паперів та фондового ринку» замінити словами «Національній комісії
з цінних паперів та фондового ринку»;
2) розділ IV доповнити новим пунктом такого змісту:
«4. Компанія з управління активами венчурного ІСІ  має  право
залучати  до  складу активів такого ІСІ права вимоги за кредитними
договорами,  кредиторами за якими виступають банківські  установи,
шляхом  укладення  договорів  відступлення  права  вимоги,  оцінка
вартості  яких  проведена  з   урахуванням   ризиків   невиконання
боржником  своїх  зобов’язань  та була здійснена не пізніше одного
місяця до укладення такого договору.
Право вимоги  за  кредитним договором,  укладеним банківською
установою з фізичною особою,  може бути залучене до складу активів
венчурного інвестиційного фонду, якщо сума наданого такій фізичній
особі кредиту становить не менше 1500 мінімальних заробітних  плат
станом на дату укладення такого договору надання кредиту.».

3. Унести до Положення про порядок визначення вартості чистих
активів   інститутів   спільного    інвестування    (пайових    та
корпоративних   інвестиційних   фондів),   затвердженого  рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 2  липня
2002 року N 201 (у редакції рішення Державної комісії
з цінних паперів та  фондового  ринку  від  16  грудня  2008  року
N 1441)  (із  змінами),  зареєстрованого  в  Міністерстві  юстиції
України 24 липня 2002 року за N 606/6894, такі зміни:
1) розділ  II  після  пункту  21  доповнити  новим пунктом 22
такого змісту:
«22. Переоцінка   вартості   права   вимоги   за   кредитними
договорами у складі активів венчурного ІСІ здійснюється  згідно  з
пунктом 13 цього розділу.
Безумовне списання заборгованості за  кредитними  договорами,
права  вимоги  за якими залучено до складу активів венчурного ІСІ,
забороняється.».
У зв’язку з цим пункти 22, 23 вважати відповідно пунктами 23,
24;
2) частину  6  «Дебіторська заборгованість» таблиці 3 додатка
до Положення доповнити новими колонками 11, 12 такого змісту:

»
——————————————————————
|Підстави       |Предмет (згідно зі складом активів, визначених  |
|виникнення     |пунктом 1 розділу II Положення про склад та     |
|дебіторської   |структуру активів інституту спільного           |
|заборгованості |інвестування, затвердженого рішенням Державної  |
|(назва         |комісії з цінних паперів та фондового ринку від |
|договору, угоди|11 січня 2002 року N 12|
|тощо)          |(у редакції рішення Державної комісії з цінних  |
|               |паперів та фондового ринку                      |
|               |від 3 вересня 2009 року N 987) (із змінами),    |
|               |зареєстрованого в Міністерстві юстиції України  |
|               |6 лютого 2002 року за N 108/6396) розмір        |
|               |забезпечення (у разі наявності)                 |
|—————+————————————————|
|       11      |                       12                       |
——————————————————————
«.

4. Унести до Положення про порядок припинення  корпоративного
інвестиційного   фонду  та  розрахунків  з  його  акціонерами  при
ліквідації,  затвердженого рішенням  Державної  комісії  з  цінних
паперів та  фондового  ринку  від  20  серпня  2010  року  N  1324
,  зареєстрованого  в  Міністерстві  юстиції  України
13 жовтня 2010 року за N 919/18214 (із змінами), такі зміни:
1) у розділі I:
у пункті 2:
в абзаці другому слова «(далі — Комісія)» виключити;
в абзаці    п’ятому    слово   «Комісії»   замінити   словами
«Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі  —
Комісія)»;
в абзаці другому пункту 6 слово «Комісії» виключити;
2) у пунктах 3.3,  3.4 розділу II, підпунктах «в», «г» пункту
1 розділу III слово «Комісії» замінити словами «Державної  комісії
з цінних паперів та фондового ринку»;
3) підпункт 1.1 пункту 1 розділу IV доповнити  новим  абзацом
такого змісту:
«Розрахунок з учасниками венчурного Фонду іншими, ніж грошові
кошти,  активами такого Фонду, до складу активів якого залучаються
права вимоги за кредитними договорами, забороняється»;
4) у  додатку  2  до  Положення  слова «ДЕРЖАВНА
КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ  ТА  ФОНДОВОГО  РИНКУ»  замінити  словами
«НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ».

5. Унести   до  Положення  про  порядок  припинення  пайового
інвестиційного  фонду  та  розрахунків  з  його   учасниками   при
ліквідації,  затвердженого  рішенням  Державної  комісії  з цінних
паперів та  фондового  ринку  від  5  жовтня  2010  року  N   1516
,  зареєстрованого  в  Міністерстві  юстиції  України
19 листопада 2010 року за N 1150/18445, такі зміни:
1) у розділі I:
у пункті 2:
в абзаці другому слова «(далі — Комісія)» виключити;
в абзаці   п’ятому   слово   «Комісії»    замінити    словами
«Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі —
Комісія)»;
в абзаці другому пункту 5 слово «Комісії» виключити;
2) у розділі II:
у пункті 1:
у підпункті 1.1:
у підпунктах «г», «д» слово «Комісією» виключити;
абзац дев’ятий після слова «Комісії» доповнити  словами  «або
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку»;
в абзаці десятому слова «Комісії про анулювання ліцензії КУА,
наказу  Голови  Комісії»  замінити  словами «Комісії або Державної
комісії  з  цінних  паперів  та  фондового  ринку  про  анулювання
ліцензії  КУА,  наказу  Голови  Комісії,  наказу  Голови Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку»;
абзац дев’ятий підпункту 1.2 після слова «Комісією» доповнити
словами «або Державною комісією  з  цінних  паперів  та  фондового
ринку»;
у пункті 2:
у підпунктах  2.11,  2.12  слова  «рішенням Комісії» замінити
словами «рішенням Державної комісії з цінних паперів та  фондового
ринку»;
у підпункті 2.13:
абзац перший  після  слова  «Комісії»  доповнити словами «або
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку»;
в абзаці  другому слово «Комісії» замінити словами «Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку»;
у підпунктах  3.3,  3.4  пункту  3  слово  «Комісії» замінити
словами «Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку»;
пункти 4, 5 викласти в такій редакції:
«4. У разі визнання Комісією або Державною комісією з  цінних
паперів  та  фондового  ринку  випуску  інвестиційних сертифікатів
Фонду  таким,  що  не  відбувся,  і  якщо  жоден  з  інвестиційних
сертифікатів Фонду не було розміщено,  КУА протягом 15 календарних
днів з дати  прийняття  рішення  про  ліквідацію  Фонду  подає  до
Комісії   пакет   документів  для  скасування  реєстрації  випуску
(випусків)  інвестиційних  сертифікатів  такого  Фонду,  проспекту
(проспектів) емісії інвестиційних сертифікатів Фонду та анулювання
свідоцтва   (свідоцтв)   про   реєстрацію    випуску    (випусків)
інвестиційних  сертифікатів  Фонду  відповідно  до  Положення  про
порядок скасування  реєстрації  випуску  (випусків)  інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду, затвердженого рішенням
Державної комісії  з  цінних  паперів  та  фондового   ринку   від
13 квітня   2005   року   N  158,  зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 29 квітня 2005 року за N  462/10742
(із змінами).

5. У   разі  якщо  випуск  інвестиційних  сертифікатів  Фонду
не було зареєстровано, КУА приймає рішення про ліквідацію Фонду та
протягом   15  календарних  днів  з  дати  прийняття  рішення  про
ліквідацію Фонду подає до Комісії документи для вилучення Фонду  з
ЄДРІСІ  відповідно  до  Положення  про  порядок вилучення пайового
інвестиційного  фонду  з  Єдиного  державного  реєстру  інститутів
спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 16 березня 2005 року  N  107
,  зареєстрованого  в  Міністерстві  юстиції  України
14 квітня 2005 року за N 402/10682 (із змінами).»;
3) у підпунктах «в», «г» пункту 2 розділу III слова «рішенням
Комісії»  замінити  словами  «рішенням  Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку»;
4) у розділі IV:
пункт 4 доповнити новим абзацом такого змісту:
«Розрахунок з учасниками венчурного Фонду іншими, ніж грошові
кошти,  активами такого Фонду, до складу активів якого залучаються
права вимоги за кредитними договорами, забороняється.»;
пункт 8 викласти в такій редакції:
«8. У разі визнання Комісією або Державною комісією з  цінних
паперів  та  фондового  ринку  випуску  інвестиційних сертифікатів
Фонду  таким,  що  не  відбувся,  розрахунки  з  учасниками  Фонду
здійснюються відповідно до вимог Положення про порядок розміщення,
обігу та викупу цінних паперів інституту  спільного  інвестування,
затвердженого  рішенням  Державної  комісії  з  цінних  паперів та
фондового  ринку  від  9  січня  2003  року  N  3,
зареєстрованого  в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2003 року
за N 92/7413 (із змінами).»;
5) у  додатку 2 до Положення слова «ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ
ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ» замінити словами «НАЦІОНАЛЬНА  КОМІСІЯ
З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ».

6. Юридичні  особи,  які  отримали  ліцензію  на  провадження
професійної  діяльності  на  фондовому  ринку   —   діяльності   з
управління   активами   інституційних   інвесторів  (діяльності  з
управління активами),  які залучили до складу  активів  ІСІ  права
вимоги за кредитними договорами,  повинні привести свою діяльність
у відповідність до  вимог  підпункту  2  пункту  2  цього  рішення
протягом  року з дати набрання чинності цим рішенням з урахуванням
вимог законодавства у сфері спільного інвестування.

7. Департаменту   спільного   інвестування   та   регулювання
діяльності  інституційних  інвесторів  (О.  Симоненко) забезпечити
подання цього  рішення  на  державну  реєстрацію  до  Міністерства
юстиції України.

8. Управлінню    інформаційних   технологій,   зовнішніх   та
внутрішніх комунікацій (А.  Заїка) забезпечити опублікування цього
рішення відповідно до законодавства України.

9. Контроль  за  виконанням  цього  рішення покласти на члена
Національної комісії  з  цінних   паперів   та   фондового   ринку
О. Тарасенка.

10. Це   рішення  набирає  чинності  з  дня  його  офіційного
опублікування.

Голова Комісії                                          Д.Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 20.06.2013 р. N 32